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风险管理部-内核审核岗

承销保荐子公司

总部-投资银行

北京市

上海市·徐汇区

职位描述

岗位职责：

(1)根据法律法规和监管政策要求，结合公司业务发展战略，协助公司和部门拟订公司所开展业务的内核相关制度，经批准后实施。

(2)根据相关法律法规及公司有关规定，在对项目文件和材料进行仔细研判的基础上，结合项目质量控制报告，重点关注审议项目是否符合法律法规、规范性文件和自律规则的相关要求，尽职调查是否勤勉尽责；发现审议项目存在问题和风险的，提出书面反馈意见。

(3)根据相关法律法规及公司有关规定，对以公司名义对外提交、报送、出具或披露材料和文件进行审核。

(4)根据相关法律法规及公司有关规定，对内核意见的答复、落实情况进行审核，确保内核意见在项目材料和文件对外提交、报送、出具或披露前得到落实并在审批流程中发表明确结论性意见。

(5)根据内核会议讨论审核情况，草拟内核审核报告。

(6)根据相关法律法规及公司有关规定，针对项目组尽调和核查工作开展情况进行开展问核工作。

(7)根据相关法律法规及公司有关规定，协助组织内核委员会会议、送达有关审核材料、负责内核会议记录、内核委员参会情况记录等。

(8)根据相关法律法规及公司有关规定，负责安排对项目组提交内核部门审核的文件进行临时保管；整理并收集内核工作文件，以满足公司档案管理要求。

(9)根据相关法律法规及公司有关规定，配合内核工作需要提供相关项目统计数据，以提高内核工作效率。

(10)负责部门职责范围内的监管平台信息维护工作。

(11)完成公司交办的其他工作。

岗位要求：

(1)硕士研究生及以上学历，金融、经济、财会、法律、管理、理工类等各类专业，行业经验丰富、综合条件优越且具备要求的相关资格证书，学历可放宽至本科。

(2)具有五年（硕士毕业）或六年（本科毕业）以上质控、内核、承销保荐、并购、私募销售、财务顾问、新三板、审计、律师及其他金融行业工作经验等。

(3)具有良好的职业道德、较强的责任心、团队协作能力、沟通协调能力，正直诚信。

(4)具有保荐代表人资格，或已通过中国注册会计师考试、国家司法考试、保荐代表人资格考试（其中之一）。

职位信息

岗位类型

总部业务部门-中后台

学历条件

硕士及以上